证券公司管理要求的相关新闻

证券公司管理制度包括什么?

(1)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。(2)证券公司、证券投资咨询机构应建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、

来源 233网校2024-08-10

荐股软件指的是什么?

是指具备下列—项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

来源 233网校08-13

证券公司的广告宣传应提前多久报备?

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备;

证证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为内容是?

券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:(一)接受他人委托从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;(三)依据虚假

荐股软件的主要监管依据是什么?

主要监管要求:遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

来源 233网校08-12

荐股软件主要为客户提供什么功能?

①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

来源 233网校08-12

利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当符合下列哪些要求?

(1)在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息,包括但不限于公司名称、住所、联系方式,投诉电话,证券投资咨询业务许可证号,证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公

来源 233网校08-12

证券投资人员一般禁止行为有哪些?

(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(四)从事与其履行职责有利益冲突的

证券投资顾问禁止行为主要包括哪些?

1. 未经许可,从事证券投资顾问业务。2. 提供虚假或误导性信息,损害客户利益。3. 泄露客户资料和交易秘密,侵犯客户隐私。4. 利用未公开信息进行证券交易,从事内幕交易。5. 操纵市场,制造虚假交易

提供荐股软件的个人和机构要满足什么条件?

向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”

来源 233网校08-11

利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的基本原则是什么?

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的监管要求。其中,基本原则是客观公正、诚实信用,不得误导、欺诈客户,不得损害投资者利益。

来源 233网校08-11
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