从事证券投资顾问业务的人员必须先取得《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个基础科目的有效合格成绩，获得证券专项科目考试资格，并进一步取得《证券投资顾问业务》专项科目的有效合
(1)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件
证券公司或证券投资咨询机构应提供必要的研究支持，若自身研究不足，应购买其他有资格的机构的研究报告以提升服务能力。
