证券公司合规管理基本制度（★★）（1）证券公司合规管理制度经董事会审议通过后实施。（2）合规管理制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。
证券公司合规管理基本制度（★★）（1）证券公司合规管理制度经董事会审议通过后实施。（2）合规管理制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报
证券公司合规管理基本制度（★★）（1）证券公司合规管理制度经董事会审议通过后实施。（2）合规管理制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报
证券公司合规管理基本制度（★★）（1）证券公司合规管理制度经董事会审议通过后实施。（2）合规管理制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报
证券公司合规管理基本制度（★★）（1）证券公司合规管理制度经董事会审议通过后实施。（2）合规管理制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报
证券公司分类监管的概念（★★★）中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法（★★）（1）首先设定正常经营的证券公司基准分为100
证券公司分类监管的概念（★★★）中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法（★★）（1）首先设定正常经营的证券公司基准分为100
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证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法（★★）（1）首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。（2）在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进
证券公司应持续符合的风险控制指标标准（★★）（1）风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100% 不低于100%；（2）资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100% &
证券公司应持续符合的风险控制指标标准（★★）（1）风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100% 不低于100%；（2）资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100% &
证券公司应持续符合的风险控制指标标准（★★）（1）风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100% 不低于100%；（2）资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100% &
证券公司应持续符合的风险控制指标标准（★★）（1）风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100% 不低于100%；（2）资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100% &
证券公司应持续符合的风险控制指标标准（★★）（1）风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100% 不低于100%；（2）资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100% &
证券公司内部控制的监督、检查与评价机制（★）（1）董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相
证券公司内部控制的监督、检查与评价机制（★）（1）董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相
证券公司内部控制的监督、检查与评价机制（★）（1）董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相
禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员①曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；②涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；③仍处于证券市场禁入期；④内
禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员①曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；②涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；③仍处于证券市场禁入期；④内
禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员①曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；②涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；③仍处于证券市场禁入期；④内
禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员①曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；②涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；③仍处于证券市场禁入期；④内
禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员①曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；②涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；③仍处于证券市场禁入期；④内
证券公司内部控制的监督、检查与评价机制（★）（1）董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相
证券公司内部控制的监督、检查与评价机制（★）（1）董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相
投资银行类业务业务类型承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。组织体系①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线。②质量控制为
受托投资管理业务重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。研究咨询业务重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利
证券投资顾问业务①建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访等业务环节。②对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理
证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定（★★）（1）证券公司合并、分立：国务院证券监督管理机构对申请进行审查，3个月内给出批准与否的书面决定。（2）证券公司停业、解散或者破产：国务院证券监督
证券公司组织机构的规定（★★）（1）独立董事：证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。（2）薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控
证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定（★★）（1）证券公司合并、分立：国务院证券监督管理机构对申请进行审查，3个月内给出批准与否的书面决定。（2）证券公司停业、解散或者破产：国务院证券监督
证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定（★★）（1）严格审查：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开
证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施：(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;(2) 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;(3)责令处分有关
证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施：(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;(2) 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;(3)责令处分有关
证券公司风险处置措施：行政托管模式操作先托管，再撤销/关闭监管机构指定有关机构对问题证券公司业务进行托管，再择机进行行政撤销或关闭。先撤销/关闭，再托管监管机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有
证券公司风险处置措施：行政接管（2023变动）概念国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司
证券公司风险处置措施：行政重组（2023变动）概念行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，整改措施具体且有可行的重组计划的证券公司，国务院证券监督管理机构可以
证券公司客户资产不得动用的例外情形动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。动用客户
证券公司信息报送的主要内容和要求（★）定期报送年度、月度报告的内容年报：每会计年度结束4个月内；月报：每月结束之日7个工作日。年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定
证券公司定期报送：定期报送年度、月度报告的内容年报：每会计年度结束4个月内；月报：每月结束之日7个工作日。年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应
证券公司不定期报送：不定期报送（1）证券公司的董事、监事、工作人员；（2）证券公司的股东、实际控制人；（3）证券公司控股或者实际控制的企业；（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交
证券公司风险处置措施：破产清算和重整（2023变动+新增）1、破产申请（1）证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理
证券公司风险处置措施：撤销证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：①违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；②不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清
证券公司风险处置措施：行政清理（2023变动+新增）行政清理国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行
证券从业资格证作为金融行业敲门砖，都是必考的证书，去证券行业公司工作是必须要持证上岗的，证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、
去证券行业公司工作是必须要持证上岗的，证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格
去证券行业公司工作是必须要持证上岗的，证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格
证券从业法律法规相较基础知识来说，记忆量大，导致我们在备考时要么记不住，要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻，后续回忆起来也更不容易弄混。大家也可以根据本文口诀
证券从业法律法规相较基础知识来说，记忆量大，导致我们在备考时要么记不住，要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻，后续回忆起来也更不容易弄混。大家也可以根据本文口诀
近日，证监会发布了《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》，自发布之日起实施。为有效实施证券公司审慎监管，促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理等情况相适应，实
证券法律法规的题目比较偏记忆，所以考试时经常会考得比较细，一旦看书时没有学仔细，一个不小心就掉进“坑”里去了，所以大家做题时务必小心细致。知识点都是一通百通，做题时不要只记答案还要记原理。限时领锁分资
为落实新《证券法》有关要求，支持证券公司充实资本，增强风险抵御能力，更好服务实体经济，证监会发布《关于修改<证券公司次级债管理规定>的决定》，自发布之日起施行。此次《证券公司次级债管理规定
都说证券行业工作强度高、出差加班熬夜不太适合女生，真的是这样吗？学霸君整理了投行、券商等金融行业常见岗位介绍及女性就业现状，一起来了解一下吧！金融行业受关注度比较高的板块，每年也会招收一定的应届生,
不同证券公司入职标准不一样，工资标准不一样。同一证券公司不同职位工资差别比较大。证券公司一般营业部分为客户经理岗，投资顾问岗，柜台岗，团队管理岗位，营销总监岗，经理，营业部老大岗。客户经理基本上不算证
4月1日起，我国将正式取消对证券公司、公募基金管理公司的外资持股比例限制，这是我国资本市场进一步深化改革的重要举措。根据证监会消息，4月1日起，符合条件的境外投资者可根据法律法规、证监会有关规定和相关
证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会(下称协会)自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于，满足基本要求：1.品行端正，
在证券公司开户后一直没用，对个人有没有影响?会不会影响个人的信誉度，给以后贷款或者办信用卡造成麻烦呢?证券公司开户会对个人没有影响，请放心。只要别人不知道你帐号密码就行，就相当于普通的正常开户。但是一
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。 主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权
证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投
证监会日前发布关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告，根据新证券法，自3月1日起，证券公司部分行政审批项目取消或调整。新证券法取消或调整的证券公司相关行政审批项目包括证券公司设立、收购或者
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券
为增强证券行业服务实体经济能力，降低新型冠状病毒肺炎疫情对证券公司经营活动的暂时性影响，依据《证券投资者保护基金管理办法》《关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》，证监会对证
规费包括经手费和证管费，其中经手费交交易所，证管费交证监会(由交易所代收)。交易所规费为证券公司代收的费用，最终上交交易所或者证监会。很多券商是将规费包含在佣金里，也就是所谓的实收佣金;另外也有净收佣
证券公司是指依照我国相关的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务。那么，中国有哪些比较靠谱的证券公司呢?学霸君在网上收集整理了一些，希望能帮到大家。A-G安信证券、财通证券
中国证券业协会2019年12月11日发布通知：为持续做好证券公司合规管理人员胜任能力测试工作，结合相关法律法规变化及合规管理实务发展等情况，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（
“风险管理的政策和机制”这一考点隐藏在证券公司风险管理小节中，之前笔者对比新旧大纲时甚至略过了这一点。后来新教材到手后发现编委会花了比较多的笔墨来写这一点。从证券从业考试的出题习惯来看，这一点是出题的
证券公司信息技术安全在新大纲中衍生出来的考点比较多，信息技术安全分为三个层次：信息系统安全、数据治理和应急管理，考生按层次进行学习更容易掌握。每个层次下面有哪些内容？每项内容如何进行理解？按这样的思路
“证券公司信息技术管理”是证券从业法律法规科目新增的考点，根据以往教材更新的惯性，后续在这一节的出题应该会比较多。本节内容将以系列文的形式写，点击右上角可关注作者。信息技术合规与风险管理机制信息技术合
“证券公司信息技术管理”是证券从业法律法规科目新增的考点，根据以往教材更新的惯性，后续在这一节的出题应该会比较多。本节内容将以系列文的形式写，点击右上角可关注作者。一般规定证券公司信息技术治理属于自律
证券公司投资顾问任职一定要本科。根据规定，申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已
本节分值在考试时所占比重较为稳定，一般在4%左右，特点是经常会考查考纲中只要求“了解”的内容。所以建议考试在进行本章的学习时不要只看重要部分。一、思维导图二、学习笔记1、全国股转系统的服务对象及主要功
本节考试分值比重在5%左右，每次都比较平均，若之后在证券行业从业，这一节内容也是比较实用的一节，建议认真备考。一、思维导图二、学习笔记1、融资融券业务管理的基本原则：合法合规性原则；集中管理原则；业务
《证券公司信用风险管理指引》起草说明为指导证券公司信用风险管理体系建设，规范证券行业信用风险管理行为，切实加强证券公司对各类信用风险事件的防范与应对，根据《证券公司全面风险管理规范》及行业实践，中国证
中证协发〔2019〕188号各证券公司:为配合《证券公司全面风险管理规范》的实施，指导证券公司建立完善的信用风险管理体系和信用风险控制流程，加强证券公司对各类信用风险事件的防范与应对，中国证券业协会(
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证券公司股权管理规定第一章 总 则第一条 为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第二节 风险管理，考纲要求掌握证券公司应持续符合的风险控制指标标准。【点击试听＞＞精讲班巧妙快速记考点｜章节习题同步在线做】【考点
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理，考纲要求掌握证券公司监事会或监事的合规管理职责。【点击试听＞＞精讲班巧妙快速记考点｜章节习
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理，考纲要求掌握证券公司董事会的合规管理职责。【点击试听＞＞精讲班巧妙快速记考点｜章节习题同步
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第一章 第七节 证券公司监督管理条例，考纲要求掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定。【点击试听＞＞精讲班巧妙快速记考点｜章节习题同步在线做】【考点总结】1
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第一章 第七节 证券公司监督管理条例，考纲要求掌握证券公司设立时业务范围的规定。【点击试听＞＞精讲班巧妙快速记考点｜章节习题同步在线做】【考点总结】根据《证券公
证券公司上班可以考基金从业资格证，基金公司上班也可以考证券从业资格证。不管是考证券从业还是基金从业，都不受在哪里上班的影响，考生可根据自身情况选择报考。证券公司是从事证券业务的，比如股票买卖。基金公司
为加强证券公司交易信息系统外部接入管理，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，近日，证监会就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》(以下简称《规定》)向社会公开征求意见。近年来，随着证券市场发展
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》中很多内容来源于各项法律、法规、行政法规、部门规章、规范性文字、行业自律规则等《证券公司监督管理条例》属于证券市场法律法规体系中的行政法规，是指国务院根据宪法规
各会员单位:为帮助会员单位学习借鉴境外发达国家国际兼并与收购业务开展与操作流程,推动行业财务顾问业务发展,协会定于2018年7月25-27日在北京举办证券公司保荐代表人系列培训班(国际兼并与收购实务专
各证券公司：为落实中国证监会《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》（证监办发〔2018〕40号）的相关要求，强化场外期权业务自律管理，现将有关事项通知如下：一、交易商管理(一) 证券公司开展
为帮助证券公司高管了解科技发展对社会生产、生活带来的影响，探索在互联网+、5G时代背景下区块链、金融大数据、人工智能在证券行业的应用，我会联合上海复泰商学院共同设计了本次课程，将由领域内的知名专家担任
导读：证券从业资格考试看书不懂？做题不会？233网校王佳荣老师讲解考试重点，浓缩精华考点，直击命题核心。【备考有方法，这些技巧需要掌握>>】证券免费题库：真题实战演练，必考点 相似题>
为推动行业软件测试规范的建设工作,提升行业信息技术测试人员的技术水平,引导行业人才掌握和运用正确的软件测试方法,探讨和研究测试管理及技术难点问题,中国证券业协会与大商所行业测试中心于2018年5月24