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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》真题考点-证券投资咨询人员执业行为准则。2024下半年证券从业专场考试累积了不少真题考点、真题及答案。尤其《证券法律法规》科目，参加考试的人数众多，233网校
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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》真题考点-合伙企业应当解散的情形。2024下半年证券从业专场考试累积了不少真题考点、真题及答案。尤其《证券法律法规》科目，参加考试的人数众多，233网校收到了
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【真题考点】：基金的公开募集与非公开募集【考点解析】根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称”封闭式基金“是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎
【真题考点】：证券投资顾问业务关键环节的规范要求【考点解析】证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模
【真题考点】：证券公司信息技术管理规范【考点解析】证券公司应当符合近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施。信息技
【真题考点】：内幕信息【考点解析】证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内
【真题考点】：要约收购【考点解析】投资者自愿选择以要约方式收购公众公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约(全面要约），也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份
【真题考点】：资产管理计划应当终止的情形【考点解析】1.资产管理计划存续期届满且不展期。2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。3.托管
【真题考点】：证券公司开展柜台市场业务的要求【考点解析】证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对于方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。证券公司开展柜台市
【真题考点】：证券发行与承销信息披露的一般要求【考点解析】①发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者、不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销
【真题考点】：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准【考点解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(1)风险覆盖率不得低于100%；(2)资本杠杆率不得低于8%；(3)流动性覆盖率不得低于1
【真题考点】：融资融券业务交易风险揭示书的基本内容【考点解析】证券公司与客户签订融资融券合同前，应将融资融券交易风险揭示书交由客户书面确认。根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款
【真题考点】：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念【考点解析】高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。控股股东，是指其出资额占有限责
【真题考点】：非标准化债权类资产【考点解析】银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具，银行业信贷资产登记流转中心有限公司的信贷资产流转和收益权转让相关产品，北京金融资产交易所有限公司的债权融资
【真题考点】：证券公司监督管理-信息、材料的报送要求【考点解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十九条的规定，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记
【真题考点】：证券资产管理业务基本要求【考点解析】（一）业务资质证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施监
【真题考点】：证券公司行使对证券发行人权利【考点解析】根据 《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案 、表决&nbs
【真题考点】：基金财产独立性要求【考点解析】基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在下列方面∶1.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有
【真题考点】：设立公募基金管理公司的条件【考点解析】根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；2.
【真题考点】：证券经纪人执业行为的范围【考点解析】证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分
【真题考点】：深股通的股票范围【考点解析】深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。与沪股通标的偏重大型蓝筹股相比，深股通标
【真题考点】：证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则【考点解析】部门规章及规范性文件：包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司
【真题考点】有限责任公司和股份有限公司的区别【考点解析】有限责任公司和股份有限公司的主要区别在于：第一，在股东人数上，有限责任公司设立时股东在50人以下；股份有限公司股东人数无上限。设立股份有限公司，
【真题考点】股票期权交易相关概念【考点解析】根据《股票期权交易试点管理办法》第二十八条的规定，股票期权交易相关用语含义如下∶1.保证金安全存管监控机构，是指中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国期货
【真题考点】对证券公司独立董事的要求【考点解析】独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券
【真题考点】从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则【考点解析】财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财
【真题考点】股份有限公司设立方式【考点解析】发起设立：由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立：由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。募集
【真题考点】证券公司信息隔离墙制度职责分工【考点解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、高级管理人员、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的
【真题考点】上市公司收购方式【考点解析】投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不
【真题考点】科创板投资者适当性管理【考点解析】投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上。
【真题考点】公司对外提供担保【考点解析】公司可以对外投资和提供担保。公司提供担保的方式包括保证、抵押和质押等。公司对外投资和为他人提供担保，需承担相应的责任，因而会对公司和股东的利益产生影响。公司向其
【真题考点】基金诈骗罪的犯罪构成【考点解析】集资诈骗罪主观方面是故意，且以非法占有为目的。233网校整理了历年证券从业《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。目前2021年12
【真题考点】证券交易的条件和方式【考点解析】1、证券交易的条件证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限
【真题考点】资产支持专项计划管理人职责【考点解析】资产支持专项计划管理人应当履行下列职责∶对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见;在专项
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