1、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任【变化】（1）擅自公开或变相公开发行证券的认定【变化】2020年教材2019年教材①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的，但依
今年变化和新增的内容大部分是因为新《证券法》和相关配套法规的发布，所以都比较重要，本文总结了《基础知识》新增内容以及部分变动考点，大家收藏看好，备考时可作为参考。点击看《基础知识》内容变化汇总表>
一、基金销售支付机构应具备的条件基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务。基金销售机构应当选择具备下列条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务：①制定了有效
一、沪伦通 二、可转换债券价格调整的三种情况情况调整方式/原则公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等按相关公式进行转股价格的调整;公司发生股份回购、合井、分立或任何其
1、证券做市交易业务概念证券做市交易业务，是指一种以做市商为中介的证券交易业务。做市商制度：在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，在其愿意的水平商不断向交易者报出某些特定证券
1、中证中小投资者服务中心概述概念：经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于2014年12月在上海注册成立。投服中心为公司制法人单位。股东单位：上海证券交易所、深圳证
在我国金融业对外开放的大背景下，证券业和资本市场也不断加快对外开放的步伐，证券业的对外开放取得一定成果，资本市场互联互通机制逐步建立健全。一、证券业的对外开放时间事件内容2013年8月内地与香港澳门分
2019年10月，证券业协会发布新教材《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材（2019）》。新教材结合近期市场改革发展、法规制定修订及境内外市场新概况等，充分吸收新的理论、案例、数据、业务、规则等，
在基金业绩评估这一考点，新增了三个基金业绩评价指标：特雷诺指数、夏普指数和詹森绩效指数。后续考试中很可能在这三个公式中出计算题，但不会考得很难，一般考试时套公式就可以计算出来，比别的考点更容易得分。一
近年来我国金融业不断进行对外开放的新尝试，并取得了一定的成效，我国为什么要加强金融业的对外开放，这是基于什么因素的考虑？为了加强对外开放制定了哪些政策措施？这两点是这次证券从业教材改革新增的考点，也是
