中国证券业协会自律处分委员会办案规程(2020年修订)第一章 总则第一条 为规范中国证券业协会(以下简称“协会”)自律处分委员会案件办理工作，完善案件办理工作机制，切实维护自律管理对象的正当权利，根据
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1、证券法适用范围（★★）（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；（3）资产支持证券、资产管理产品发行、
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1、证券法适用范围（★★）（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；（3）资产支持证券、资产管理产品发行、
1、证券法适用范围（★★）（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；（3）资产支持证券、资产管理产品发行、
1、证券法适用范围（★★）（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；（3）资产支持证券、资产管理产品发行、
公开发行证券的有关规定（★★★）（1）公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为
公开发行证券的有关规定（★★★）（1）公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为
