证券投资顾问业务的流程流程内容 1、服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或标准化的顾问服务模式。2、客户签约了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾
证券投资顾问业务的要求项目要求 1、人员执业资格证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。2、管理制度建设（1）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员
证券投资顾问业务的原则原则内容依法合规证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
（一）业务推广证券公司、证券投资咨询机构：（1）应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益；（2）通过广播
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。1、风险类型系统风险指由于全局性的共同因素引起的投资因素的可能变动
1、合规：经营活动与法律、规则和准则相一致。2、合规风险：因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。（1）证
（一）证券投资咨询业务界定《证券法》明确规定：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构可从事证券投资咨询业务。《证券投资顾问业务暂行规定》第7条规定：向客户提供证券投资顾问
《证券投资顾问业务暂行规定》第29条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。组织实施方式1、证券公司高级管理人员、保荐代表人及
证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理证券投资顾问内容监管自律管理机构管理中国证监会及其派出机构依法对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机
申请从事证券投资咨询业务的条件基本形式证券投资咨询业务的两类基本形式：证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务证券投资顾问业务：证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券
