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一、章节分值分布1、题型题量《证券市场基本法律法规》一共一百道题每道题一分，都是单选题。其中50道为基础单选题，50道为组合型单选题，虽然都是单选题，但组合型单选题相对来说难度更大。很多刚备考的同学不

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1、证券公司注册资本要求业务注册资本最低限额-人民币证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务5000万证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务经营左

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一、2021年证券从业考情简析2021年，金融职业考试的考试次数都在减少，对于很多考生来说，难度也在逐步上升。难度上升主要体现在两个方面：真题出题愈加灵活，真题题库更新速度更快，尤其是证券从业。这两个

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1、公开发行的定义（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。2、公司公开发行新股、债

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一、证券公司合规、合规管理和合规风险的概念合规证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。合规

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一、证券公司设立条件（关键词：3年）1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；3、有符合本法规定的公司注册资本；4

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一、擅自公开或变相公开发行证券的认定1、擅自公开发行公开发行的情形总结①向不特定对象发行证券；②向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；②法律、行政法规规定的其

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一、公司及种类1、概念：公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。2、公司的种类划分依据公司

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1、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。2、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应

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一、证券考试延期，协会公告如何解读？10月底证券业协会在准考证打印前夕发出“延期举办2021年10月证券从业人员考试的公告”。公告中其实透露给了大家最关心的两个问题：1、今年还会不会考试？公告上表述“

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