1、证券经纪业务的概念与特点（★★★）：证券经纪业务的概念、特点；客户和证券经纪商的委托代理事项2、证券公司证券经纪业务营销管理（★★）：业务营销内容、渠道；证券经纪人制度【真题再现】下列关于证券公司
1、证券公司治理（★★★）：基本要求；证券公司与股东关系规定；对证券公司董、监、高的基本要求；证券公司与客户关系基本原则【真题再现】证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信
一、证券一级市场典型违法违规行为的犯罪构成主体主观方面客体客观方面擅自发行证券自然人/单位故意国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序①未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券。②数额巨
1、擅自公开或变相公开发行证券（★★）：擅自公开或变相公开证券；擅自公开股票、公司、企业债券罪的认定；法律责任【真题再现】根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）
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一、上市公式收购主要方式 二、上市公司收购的程序和规则持股比例达到5%时的程序和规则应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告
一、证券二级市场典型违法违规行为的犯罪构成主体主观方面客体客观方面诱骗投资者买卖证券、期货合约特殊主体：①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；②证券业协会、期货业协会或者证券期货
一、有限责任公司与股份有限公司的区别有限责任公司股份有限公司股东人数50人以下无上限（2人以上）股份流动性转让前需征求其他股东意见等额股份，转让相对便捷、自由股份发行不可公开募集可以公开募集二、公司章
一、融资融券转融通考点精讲1、融资融券业务的授权体系 机构职责董事会①制定融资融券业务的基本管理制度；②决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责；③确定融资融券业务的总规模。业务决策机构
一、普通合伙企业和有限合伙企业的区别普通合伙企业有限合伙企业债务承担无限连带责任故国有独资公司、国有企业、上市公司、公益性的事业单位、社会团体等不得成为普通合伙人普通合伙人：无限连带责任有限合伙人：有
1、金融风险的内涵与相关概念（★★★）：风险的三种定义；不确定性、损失、波动性和危险的概念。【真题再现】金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。
A、风险是结果的不确
