下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。A、风险容忍度是战略性的B、风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C、风险偏好是风险容忍度的具体体现D、风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化查看答案参考答案：B参考解析：风险偏好是战略性的，通常以
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有（）。Ⅰ、确定经营计划和业务规模Ⅱ、确定自营投资规模限额Ⅲ、开展重大创新业务Ⅳ、承担重大包销责任A
证券公司压力测试可采用的方法有（）。Ⅰ、敏感性分析法Ⅲ、历史情景法Ⅲ、假设情景法Ⅳ、历史情景法和假设情景法相结合方法A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ查看答案参考答案：B参考解析：根据不
下列关于风险与金融产品的说法，错误的是（）A、“无风险收益率”仅是理论上的一种设定B、风险溢价是对投资者承担风险的补偿C、金融产品定价仅考虑收益D、金融产品具有风险性查看答案参考答案：C参考解析：任何
下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（）Ⅰ、敏感性是经济学分析中的弹性Ⅲ、敏感性在数学上就是函数的一阶导数Ⅲ、敏感性分析是一个动态的分析过程Ⅳ、敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一A、Ⅰ、ⅣB、
下列关于风险偏好的说法，错误的是（ ）A、风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B、风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C、风险偏好也称为“风险胃口”D、风险偏好是企业为了增加每一分盈
将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）A、敏感性分析B、压力测试C、情景
下列反映风险内在特性的概念有 （）Ⅰ、不确定性Ⅲ、损失Ⅲ、波动性Ⅳ、危险A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ查看答案参考答案：C参考解析：对风险的三种定义从不同的角度揭示了风险的某些内
国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）Ⅰ、芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列Ⅱ、纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列Ⅲ、芝加哥期货交易所的道•琼斯指数期货系列Ⅳ、伦敦国际金融期
推出中国第一只股票指数期货合约的是（ ）A、海南证券交易中心B、上海证券交易中心C、全国银行间同业拆借中心D、深圳证券交易所查看答案参考答案：A参考解析：1993年3月10日，海南证券交易中心推出股票
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A、卖方B、交易所（或期货清算公司）C、期货经纪公司D、买方查看答案参考答案：B参考解析：保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。
具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）A、百慕大期权B、平均期权C、任选期权D、障碍期权查看答案参考答案：C参考解析：有的期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种（任选期权）
投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为 （ ）。Ⅰ、套期保值用途Ⅱ、套利用途Ⅲ、套汇用途Ⅳ、投机用途A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答
金融远期合约的缺点包括（）Ⅰ、一对一交易Ⅱ、搜索困难Ⅲ、交易成本较高Ⅳ、存在对手违约风险A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解析：金融远期合约是最基础的金融
下列关于存托凭证的说法，错误的是（）。A、存托凭证也被称为预托凭证B、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证C、目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDRD、存托凭证一
基金服务机构主要包括（）Ⅰ、基金销售支付机构Ⅱ、基金估值核算机构Ⅲ、律师事务所Ⅳ、基金自律组织A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：D参考解析：除基金管理人与基金托
下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）Ⅰ、早期的投资基金都是封闭的，投资范围广泛Ⅱ、1929年的股票危机给普遍采用高杠杆投资投资策略的封闭式基金毁灭性打击Ⅲ、2007-2008年金融危机爆发基金
反映信托关系的金融工具是（）A、股票B、基金C、债券D、优先股查看答案参考答案：B参考解析：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系。插入模块我国要求基金利润分配后（
基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A、基金服务机构B、基金托管人C、基金管理人D、基金份额持有人查看答案参考答案：D参考解析：基金监管对于维护证券市场的良好秩序
在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的（）文字。Ⅰ、祝贺性Ⅱ、恭维性Ⅲ、描述性Ⅳ、推荐性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解析：禁止登载任何自然人、
下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是（）.A、采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值B、有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价
下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是（）A、私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息B、单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净
关于我国基金发展的说法，正确的有（）Ⅰ、在早期探索阶段，我国基金业发展带有探索性、自发性和不规范性特征Ⅱ、我国开放式基金的出现先于封闭式基金Ⅱ、在创新发展阶段，我国基金产品创新层出不穷，包括LOF基金
下列属于基金行业自律组织的有（）Ⅰ、中国证监会Ⅱ、地方证监局Ⅲ、中国证券投资基金业协会Ⅳ、证券交易所A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ查看答案参考答案：A参考解析：基金的自律组织主要
下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A、基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C、货币基金应当每日进行收益分配D、开
在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A、T+2B、T+0C、T+7D、T+1查看答案参考答案：D参考解析：沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制。同时，与
契约型基金的当事人包括（）。Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金董事会Ⅲ、基金托管人Ⅳ、基金投资人A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：B参考解析：契约型基金是依据基金合同设立的一类基金
下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）Ⅰ、基金的申购是指投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为Ⅱ、基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行
债券信用评级的对象包括（）Ⅰ、国家财政发行的国库券Ⅱ、国家政策性银行发行的金融债券Ⅲ、企业发行的债券Ⅳ、地方政府发行的债券A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解
根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）Ⅰ、短期国债Ⅱ、中期国债Ⅲ、长期国债Ⅳ、赤字国债A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解析：按偿还期限分类。国债的偿还期限是国债
下列关于债券评级的说法，错误的是（）A、国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级B、国内评级机构还没有统一的准入标准C、债券信用评级大多是对企业债券信用评级D
非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。A、证券结算机构B、银行间债券市场C、证券公司柜台D、银行柜台查看答案参考答案：C参考解析：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统
欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）A、英镑B、欧元C、美元D、日元查看答案参考答案：C参考解析：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日
下列关于债券市场的说法，正确的有（）Ⅰ、银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅱ、作为集中性市场，深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所Ⅲ、交易所市场实行的是集中撮合竞价和经纪商制度Ⅳ、所有记账
中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）Ⅰ、集合票据发行注册自动失效Ⅱ、集合票据发行注册继续有效Ⅲ、发行人应自行公告Ⅳ、应由交易商协会就该事
基金管理公司可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。Ⅰ、中央结算公司Ⅱ、上海清算所Ⅲ、中国结算公司Ⅳ、上海证券交易所A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：D
下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是（）A、所筹资金用途符合国家产业政策B、企业规模达到国家规定的要求C、企业财务会计制度符合国家规定D、发行企业债券前连续2年盈利查看答案参考答案：D参考解析
下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是（）A、短期债券信用评级划分为四等六级B、中长期债券信用评级划分为三等九级C、短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调D、中长期债券信用评级可
下列关于债券交易的说法，正确的有（）.Ⅰ、期货交易即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易Ⅱ、交易所现券交易是证券买卖双方在成交后并不立即办理交收手续Ⅲ、回购交易是指债券买卖双方在
中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法符合法律规定的是有（）Ⅰ、集合票据发行注册自动失效Ⅱ、集合票据发行注册继续有效Ⅲ、发行人应自行公告Ⅳ应由交易商协会就该事项
下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）Ⅰ、战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配置的股票持有期限不少于24个月Ⅱ、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票Ⅲ、首次公开
下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）Ⅰ、现场委托Ⅱ、柜台委托Ⅲ、非柜台委托Ⅳ、非现场委托A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：D参考解析：证券委托可以分为柜台委托
上市公司公开发行股票，应当由（）。A、证券公司承销B、基金公司承销C、证券公司承销或上市公司自行销售D、上市公司自行销售查看答案参考答案：C参考解析：因为优先股股息率事先规定，所以优先股的股息一般不会
下列属于上市公司应强制退市情形的有（）Ⅰ、上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法违规等重大违法行为且严重影响上市地位。其股票应当被终止上市的情形Ⅱ、上市公司股东数量连续20个交易日每日均低于2000人
上市公司公开发行股票，应当由（）。A、证券公司承销B、基金公司承销C、证券公司承销或上市公司自行销售D、上市公司自行销售查看答案参考答案：A参考解析：上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股
2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是（）。A、证券监管机构或者国务院授权的部门依照法
投资者投资优先股的好处在于（）。Ⅰ、优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益Ⅱ、优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产，因而投资风险相对较小，为一
下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）Ⅰ、《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ、《公司债券发行与交易管理办法》Ⅲ、《首次公开发行股票并上市管理办法》Ⅳ、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》A、Ⅰ
股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）Ⅰ、为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析Ⅱ、作为指数衍生产品和其他金
下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）Ⅰ、《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ、《公司债券发行与交易管理办法》Ⅲ、《首次公开发行股票并上市管理办法》Ⅳ、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》A、Ⅱ、ⅢB、
在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）A、国家股B、红筹股C、法人股D、社会公众股查看答案参考答案：B参考解析：按投资主体的不同性质，股票可以分为国家股、法人股、社会
下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A、上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B、上市公司配股，应当向股权登记在册的
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）Ⅰ、年报审计监管Ⅱ、会计报表监管Ⅲ、信息报送制度Ⅳ、信息公开披露制度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解析：对证券公
中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括（）A、侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项B、中小投资者反映强烈的事项C、证券中介服务机构反映的事项D、舆论关注的重点、难点、热点事项查看答案参
政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（）Ⅰ、调剂资金余缺Ⅱ、实施宏观调控Ⅲ、提高资金收益率Ⅳ、实行特定产业政策A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ查看答案参考答案：D参考解析：政
中国证券业协会的宗旨包括（）。Ⅰ、遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚。坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实现集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理。Ⅱ、发挥政府与证券行业
证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。Ⅰ、真实性Ⅱ、准确性Ⅲ、公正性Ⅳ、完整性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ查看答案参考答案：A参考解析：根据
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司再融资的方式有（）Ⅰ、向原股东配售股份Ⅱ、向不特定对象公开募集股份Ⅲ、发行可转换公司债券Ⅳ、首次公开发行股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
企业可以用（）进行证券投资Ⅰ、自己的积累资金Ⅱ、固定资产Ⅲ、暂时不用的闲置资金Ⅳ、无形资产A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：C参考解析：企业可以用自己的积累资金或暂时不
以下属于中国人民银行职责的有（）Ⅰ、制定和执行货币政策Ⅱ、监督管理黄金市场Ⅲ、监督管理期货市场Ⅳ、维护支付、清算系统A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：C参考解析：中
上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）Ⅰ、新一代信息技术领域Ⅱ、高端装备领域Ⅲ、新能源领域Ⅳ、新
下列各项中，不属于科创板上市标准的是（）。A、市值+收入+研发投入B、市值+收入+现金流C、市值+净利润+收入D、收入+净利润+现金流查看答案参考答案：D参考解析：科创板5套上市标准：第一套上市标准为
在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）Ⅰ、通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作Ⅱ、负责科创板股票发行注册Ⅲ、对上海证券交易所审核工作进行监督Ⅳ、实施事前、事中、
下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）A、创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B、创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C、在交易制度方面，改革后的创业板全面向
下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。A、通常在特定区域从事商业银行业务B、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C、各项业务均衡发展D、依靠地缘优势与当地经济发展水平查看答案参考答案：C参考
下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）Ⅰ、2018年8月，中国银保监会发布相关文件，取消中资银行和金融资产管理公司外资特股比例限制，实施内外资一致的股权投资比例规则Ⅱ、按照2018年《外商投资
关于金融市场功能，下列说法错误的有（）Ⅰ、在一个有效市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和Ⅱ、金融资产本身存在的价格风险可以通过期货，期权等金融衍生品交易实现套利Ⅲ、金融资产具有的社会
1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（）。A、财政部B、国家发改委C、中国人民银行D、国务院金融稳定委员会查看答案参考答案：C参考解析：第一阶段为1992年以前
下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是（）。A、间接融资方式具有不可逆性B、间接融资分散于各种场合C、在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小D、在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性查看答案参考
国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）Ⅰ、保护投资者利益Ⅱ、稳定市场价格Ⅲ、保持证券市场的公平、效率和透明Ⅳ、降低系统性风险A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ查看答案参考答案：A
在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A、证券交易商B、信用合作社C、储蓄银行D、抵押贷款银行查看答案参考答案：A参考解析：存款吸收机构，是指通过自己的账户，以中介的方式将资金从贷
【真题考点】上市公司融资方式【考点解析】首次融资途径：IPO（首次公开发行股票）再融资途径：配股、增发、发行可转债、定向增发。公司发行股票所筹得的资金属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资金属于借入资
【真题考点】影响我国金融市场运行的主要因素【考点解析】影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，可以将之大体归纳为经济因素、法律因素、市场因素、技术因素、心理因素、体制和管理因素以及其他因素（文化因素、
【真题考点】声誉风险管理方法【考点解析】声誉风险管理方法：1.事前识别与评估；2.应急机制；3.媒体沟通和信息披露；4.舆情监测分析。233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的真题考点，为以后
【真题考点】优先股的意义【考点解析】优先股是一种特殊股票，它对发行人和投资者来说有一定的意义。1.对发行人的意义。发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负
【真题考点】基金利润分配原则【考点解析】封闭式基金只能采用现金方式分红。一般开放式基金的分红方式有两种：(1)现金分红。(2)红利再投资。根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
【真题考点】债券交易的概念【考点解析】（1）现券交易：也被称为债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。
【真题考点】证券投资基金在我国的发展【考点解析】在早期探索阶段，中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司与国泰基金管理公司分
【真题考点】金融市场的概念【考点解析】与产品市场不同，金融市场是要素市场的一种。金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。金融市场参与者不仅在有形的固
【真题考点】压力测试的标准【考点解析】中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展专项或综合压力测试：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资
【真题考点】影响国债销售价格的因素【考点解析】影响国债销售价格的因素（1）市场利率（2）承销商承销国债的中标成本（3）流通市场中可比国债的收益率水平（4）国债承销的手续费收入（5）承销商所期望的资金回
【真题考点】证券委托的形式【考点解析】证券委托的形式（1）柜台委托：委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（2）非
【真题考点】证券投资者保护基金公司设立意义【考点解析】国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：(1)可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，
【真题考点】中国证监会对基金市场的监管【考点解析】中国证监会通过内部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管。233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的真题考点，为以后备考的考友们提
【真题考点】宏观经济对股价的影响【考点解析】宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度较大。233网校整理
【真题考点】中国人民银行职责【考点解析】中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能。中国人民银行的主要职责包括：拟订金融
【真题考点】我国企业债券的品种和管理规定【考点解析】中小企业集合债券：指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若
【真题考点】我国银行业基本情况【考点解析】银行附属金融机构包括金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司。233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。金融市场
【真题考点】风险与不确定性【考点解析】在风险状态下，决策者知道最终呈现的可能状态以及相应的概率即知道整个事件发生的概率分布，风险具有可量化的性质。而在不确定性状态下，决策者不了解事件发生的概率结果，不
【真题考点】上市公司再融资途径【考点解析】上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的真题考
【真题考点】中小非金融企业集合票据的投资者保护机制【考点解析】企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对任一企业及信用增进机构主体信用评级下降或财务状况恶化、集合票据债项评级下降以及其他可
【真题考点】期货交易规则-交易编码【考点解析】交易编码是客户、从事自营业务的交易会员进行期货交易的专用代码。投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号。233网校整理了历年证
【真题考点】金融期货与金融期权的区别【考点解析】（1）基础资产不同。一般来说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易，然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易。（2）交易者权利与义务的对称性不同
【真题考点】场内市场【考点解析】主板市场、科创板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场，区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场属于场外市场。233网
2022年2月证券业从业人员资格考试于2月26日举行，2022年2月证券考试《金融市场基础知识》真题及答案考后更新，考试结束后，大家可以来233网校估分对答案！点击进入>>2022证券《金
【真题考点】债券市场转托管【考点解析】（1）定义：转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移。（2）条件233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的真题考点，为以后备考的考友们提
【真题考点】证券金融公司业务规则-权益处理【考点解析】证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利(请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案
【真题考点】我国各种股份的概念【考点解析】国家股：指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。法人股是
【真题考点】沪港通【考点解析】沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分。沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通
【真题考点】基金资产估值【考点解析】基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除所有负债即