【真题考点】上市公司融资方式【考点解析】首次融资途径：IPO（首次公开发行股票）再融资途径：配股、增发、发行可转债、定向增发。公司发行股票所筹得的资金属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资金属于借入资本。233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的真题考
【真题考点】影响我国金融市场运行的主要因素【考点解析】影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，可以将之大体归纳为经济因素、法律因素、市场因素、技术因素、心理因素、体制和管理因素以及其他因素（文化因素、
【真题考点】声誉风险管理方法【考点解析】声誉风险管理方法：1.事前识别与评估；2.应急机制；3.媒体沟通和信息披露；4.舆情监测分析。233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的真题考点，为以后
【真题考点】优先股的意义【考点解析】优先股是一种特殊股票，它对发行人和投资者来说有一定的意义。1.对发行人的意义。发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负
【真题考点】基金利润分配原则【考点解析】封闭式基金只能采用现金方式分红。一般开放式基金的分红方式有两种：(1)现金分红。(2)红利再投资。根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
【真题考点】债券交易的概念【考点解析】（1）现券交易：也被称为债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。
【真题考点】证券投资基金在我国的发展【考点解析】在早期探索阶段，中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司与国泰基金管理公司分
【真题考点】金融市场的概念【考点解析】与产品市场不同，金融市场是要素市场的一种。金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。金融市场参与者不仅在有形的固
【真题考点】压力测试的标准【考点解析】中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展专项或综合压力测试：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资
【真题考点】影响国债销售价格的因素【考点解析】影响国债销售价格的因素（1）市场利率（2）承销商承销国债的中标成本（3）流通市场中可比国债的收益率水平（4）国债承销的手续费收入（5）承销商所期望的资金回
【真题考点】证券委托的形式【考点解析】证券委托的形式（1）柜台委托：委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（2）非
【真题考点】证券投资者保护基金公司设立意义【考点解析】国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：(1)可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，
【真题考点】中国证监会对基金市场的监管【考点解析】中国证监会通过内部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管。233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的真题考点，为以后备考的考友们提
【真题考点】宏观经济对股价的影响【考点解析】宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度较大。233网校整理
【真题考点】中国人民银行职责【考点解析】中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能。中国人民银行的主要职责包括：拟订金融
【真题考点】我国企业债券的品种和管理规定【考点解析】中小企业集合债券：指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若
【真题考点】我国银行业基本情况【考点解析】银行附属金融机构包括金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司。233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。金融市场
【真题考点】风险与不确定性【考点解析】在风险状态下，决策者知道最终呈现的可能状态以及相应的概率即知道整个事件发生的概率分布，风险具有可量化的性质。而在不确定性状态下，决策者不了解事件发生的概率结果，不
【真题考点】上市公司再融资途径【考点解析】上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的真题考
【真题考点】中小非金融企业集合票据的投资者保护机制【考点解析】企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对任一企业及信用增进机构主体信用评级下降或财务状况恶化、集合票据债项评级下降以及其他可
【真题考点】期货交易规则-交易编码【考点解析】交易编码是客户、从事自营业务的交易会员进行期货交易的专用代码。投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号。233网校整理了历年证
【真题考点】金融期货与金融期权的区别【考点解析】（1）基础资产不同。一般来说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易，然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易。（2）交易者权利与义务的对称性不同
【真题考点】场内市场【考点解析】主板市场、科创板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场，区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场属于场外市场。233网
【真题考点】债券市场转托管【考点解析】（1）定义：转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移。（2）条件233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的真题考点，为以后备考的考友们提
【真题考点】证券金融公司业务规则-权益处理【考点解析】证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利(请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案
【真题考点】我国各种股份的概念【考点解析】国家股：指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。法人股是
【真题考点】沪港通【考点解析】沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分。沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通
【真题考点】基金资产估值【考点解析】基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除所有负债即
【真题考点】科创板重点服务的企业类型和行业领域【考点解析】上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出，申报科创板发行上市的发行人，应当属于下列行业领域的高新技术产业和
【真题考点】证券服务机构【考点解析】证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。根据我国有
【真题考点】企业和事业法人类机构投资者【考点解析】企业可以用自已的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时困置的资金通过自营或委托专业机构
【真题考点】债券和股票的风险区别【考点解析】股票风险较大，债券风险相对较小。这是因为∶第一，债券和息是公司的因定支山。属干费用范围∶股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列
【真题考点】做市商的收入来源【考点解析】做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。233网校整理了历年证券从业《金融市场基础知识》的
【真题考点】金融自由化的主要内容【考点解析】金融自由化的主要内容包括：(1)取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自
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