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单选题
1、证券分析师（　　）。
A．可以不履行对未公开重要信息保密的义务
B．应将投资分析的原始资料进行适当保存
C．对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议
D．应以个人名义独立从事证券投资分析
2、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　　）的罚款。
A．1万元以上10万元以下 
B．3万元以上20万元以下
C．5万元以上30万元以下 
D．10万元以上50万元以下
3、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的（　　）不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A．2个月内 
B．3个月内
C．6个月内 
D．1年内
4、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（　　）年。
A．2 
B．3
C．5
D．10
5、以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是 （　　）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中接受客户的全权委托
不定项
6、《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（　　）。
A．诚实、正直、公平
B．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
C．坚持独立性和客观性
D．努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
判断题
7、2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（　　）

8、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。 （　　）

9、投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。（　　） {Page}
A．正确
B．错误

10、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。（　　） {Page}
A．正确
B．错误