11、中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（　　）。
A． 证券公司向监管机构的报告制度
B． 举报制度
C． 信息披露
D． 检查制度
12、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定．有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A． 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B． 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C． 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D． 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
13、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（　　）。
A．证券公司向监管机构的报告制度
B．举报制度
C．信息披露
D．检查制度
14、证券公司的禁止行为有（　　）。
A． 代客户下达交易指令
B． 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C． 代客户接收、保管或者修改交易密码
D． 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
15、 中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（　　）。
A． 证券公司向监管机构的报告制度
B． 举报制度
C． 信息披露
D． 检查制度
判断对错题
16、 根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。（　　）

17、 证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。（　　）

18、 证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。 （　　）

19、 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。 （　　）

20、 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 （　　）