11、给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（　　）情况下。 {Page}


判断对错题
12、 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。（　　）

13、 证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。（　　）

14、 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机与证券交易所等查询不在此限。（　　）

15、 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 （　　）

16、信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（　　）

17、 证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以有利的价格使委托指令得以执行，同时承担交易中的价格风险。（　　）

18、证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（　　）

19、证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（　　）

20、全体公司董事必须保证年度报告所提供的信息真实、准确、完整和公正，无须就其保证承担连带责任。（　　）