判断题（单选）
1、 如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。 （　　）

2、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 1万元以上10万元以下
3、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（　　）证券。{Page}


4、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（　　）年。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
5、 证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　）

6、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 1万元以上10万元以下
7、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（　）证券。{Page}


8、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
不定项
9、证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（　）。{Page}


10、清算、交割、交收中的禁止行为包括（　）。{Page}