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11、 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

12、 证券公司的禁止行为有（　　）。
A． 代客户下达交易指令
B． 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C． 代客户接收、保管或者修改交易密码
D． 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
13、 证券经纪商禁止发生下列（　　）行为。
A．泄露内幕信息
B．向客户保证交易收益
C．为客户提供融资、融券
D．接受客户全权委托

14、 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．任何单位和个人强令证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或担保
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
15、 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

16、 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

判断对错题
17、 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（　　）

18、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（　　）

19、 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单1位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（　　）

20、 证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（　　）