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多项选择题（1）
11、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。
A．违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额     
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
不定项选择题（1）
12、 根据业务需要，中央登记结算公司一般设立（　　）。
A．存管部
B．股份结算部
C．资金交收部
D．投资咨询部

判断题
13、 中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（　　）
14、“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（　　）

15、证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（　）
16、中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

17、中国证券业协会的权力机构是监事会。（　　）

18、 中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（　　）

19、 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（　　）

20、根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。 （　）