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单项选择题
1、

（　）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A、中央证券登记结算有限责任公司

B、深圳证券登记结算公司

C、上海证券登记结算公司

D、中国证券登记结算有限责任公司

2、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A、7
B、10
C、15
D、30
3、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（　）亿元。
A、2
B、3
C、5
D、6
4、 上海证券交易所和深圳证券交易所均采取不以盈利为目的的会员制。（　　）

5、

由（　）直接为投资者开立资金结算账户。

A、证券登记结算公司

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

6、 （　　）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A． 证监会
B． 中国证券业协会
C． 证券交易所
D． 证券结算机构
7、

中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（　）次会员大会。

A、3

B、4

C、5

D、8

8、 证券交易所实行（　　）管理。
A． 自律
B． 他律
C． 主动
D． 被动
多项选择题
9、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　）。
A、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
不定项
10、 中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。
A． 规范业务，制定业务指引
B． 规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C． 制定行业公约，促进公平竞争
D． 后续职业培训