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单项选择题
1、 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（　　）罚款。
A． 3万元以下
B． 1万元以上3万元以下
C． 1万元以上5万元以下
D． 5万元以下
2、 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁人措施。
A． 5～7
B． 5～8
C． 5～10
D． 8～10
3、 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（　　）个工作日内向中国证券业协会报告。
A． 7
B． 8
C． 9
D． 10
4、自律性组织包括证券交易所和（　　）。
A．证券公司
B．证券业协会
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所
5、（　　）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国人民银行
6、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（　　）亿元。
A．2
B．3              
C．5
D．6
7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
多项选择题（1）
8、中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。
A． 规范业务，制定业务指引
B． 规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力    
C． 制定行业公约，促进公平竞争
D． 从业人员的资格管理
不定项
9、 证券登记结算公司的功能有（　　）。
A． 证券账户、结算账户的设立和管理
B． 证券的存管和过户
C． 证券持有人名册登记及权益登记
D． 证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
10、 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（　　）。
A． 受到中国证监会谈话提醒
B． 拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C． 在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D． 无正当理由不参加持续培训或执业证书年检