֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（　　）。
A．研究与交易之间的交流制度
B．投资对象备选库制度
C．有效的投资风险评估制度
D．完善的交易记录制度


2、同自营业务相比，下列各项中，（　　）是证券经纪业务的特点。
A．客户资料的保密性
B．交易行为的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．收益的不稳定性


3、 深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时5个买入申报价格和数量。（　　）


4、 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。
A．分销购买方式
B．包销购买方式
C．承销购买方式
D．招标购买方式


5、 （　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A．经营风险
B．政策风险
C．市场风险
D．法律风险


6、 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　）


多项选择题
7、融资融券业务中，标的证券股票，必须满足在过去三个月没有出现下列情形之一（　　）。
A．波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
B．日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元
C．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过3%
D．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5%

8、 证券经营机构自营买卖的对象（　　）。
A．包括非上市证券
B．包括上市证券
C．仅限于非上市证券
D．仅限于上市证券


9、 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，错误的有（　　）。
A．次高买入申报与卖出申报价位相同，不成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时，以中间价成交
C．买人申报与卖出申报价位相同，以该价格为成交
D．买人申报价格高于即时揭示的卖出申报价格时，以中间价成交


判断题
10、出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。
A．正确
B．错误