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单项选择题
1、 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（　　）


2、 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（　　）


3、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（　　）。
A．交易商当日买人的固定收益证券当日可以卖出
B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额


4、 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（　　）


5、 证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）


6、 关于证券登记，下列说法错误的是（　　）。
A．是保障投资者合法权益的重要环节
B．是规范证券发行和证券过户的关键所在
C．是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D．是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记


7、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。
A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D．“董事会—投资决策部门”的二级体制


多项选择题
8、 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行问债券市场进行交易的（　　）。
A．金融债券
B．企业债券
C．政府债券
D．中央银行债券


9、 我国内地市场目前存在的滚动交收周期为（　　）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4


判断题
10、出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。
A．正确
B．错误