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单项选择题
1、 （　　）属于明文列示的内幕交易行为。
A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票
B．发行人委托证券公司代为买卖证券
C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券
D．上市公司与其他公司进行关联交易


2、 中国证监会及其派出机构对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则。（　　）


3、 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和趋势，并（　　）。
A．按规定每分钟发布一次
B．在交易日收盘时发布
C．在交易日开盘时发布
D．随即时行情发布


4、 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（　　）信用而进行的交易。
A．证券交易所
B．经纪人
C．证券登记结算公司
D．投资者保护基金


5、 证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（　　）


6、 关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（　　）。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下


多项选择题
7、 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。
A．暂停办理相关业务
B．提请会员大会处理
C．罚款
D．口头警示

8、证券结算包括（　　）。
A．证券登记
B．证券清算
C．证券交割
D．资金交收

9、股票网上发行方式的基本类型有（　　）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价发行
C．网上竞价发行
D．网上定价市值配售


10、 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（　　）。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚