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单项选择题
1、 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的10％。（　　）


2、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（　　）年。
A．3
B．5
C．20
D．10

3、 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的限额为（　　）。
A．人民币5亿元
B．人民币1亿元
C．人民币10亿元
D．人民币5000万元


4、 上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（　　）


5、 在交收日终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（　　）


多项选择题
6、 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（　　）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


7、 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。
A．请客户出示委托书
B．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C．请客户出示公证书
D．仔细核对客户身份


8、 个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（　　）。
A．本人身份证明文件
B．住址证明
C．单位介绍信
D．证券账户


9、 根据我国《证券法》的规定，（　　）实行分业经营、分业管理。
A．保险业
B．信托业
C．银行业
D．证券业


10、 （　　）均采取T+3日滚动交收。
A．美国证券市场
B．中国香港证券市场
C．我国A股
D．我国B股