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单项选择题
1、 进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。（　　）


2、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是（　　）。
A．擅自为客户提供交易信息
B．擅自交易未经批准上市债券
C．擅自从事借券、租券等融券业务
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格


3、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报限额为（　　）。
A．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
B．数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
D．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币


4、 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（　　）


5、 根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．发行对象
B．债券持有人
C．发行主体
D．债券承销商


6、 证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（　　）元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．5亿


7、 在交收日终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（　　）


8、 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（　　）。
A．发行人计算的开盘参考价
B．主承销商计算出的开盘参考价
C．发行价
D．集合竞价


多项选择题
9、 下列有关上海证券交易所上市证券A股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有（　　）。
A．申请材料送交日(T-5日前)
B．中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)
C．向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)
D．现金红利发放日(T+11日)


10、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（　　）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜