֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 外国公司的股票在美国上市通常采用（　　）形式。
A．股票
B．存托凭证
C．认股权证
D．股票期权


2、由于指数基金的投资非常分散，可以消除投资组合的系统风险。
A．正确
B．错误


3、上市公司披露的所有定期报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计。（　　）


4、 证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。（　　）


5、 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。（　　）


多项选择题
6、 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（　　）。
A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C．买入期权又称看跌期权或认沽权
D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，并且都有无穷大的可能


7、证券从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。
A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．违规向客户作出投资不受损失或保证收益的承诺


8、关于可交换债券与可转换债券的不同之处，阐述正确的是（　　）。
A．可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资
B．发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
C．发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
D．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股


9、 下面关于股权分置改革的表述，正确的是（　　）。
A．股权分置是指A股市场上的上市公司股份，按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B．上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排
C．中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D．证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股


10、证券市场监管的经济手段是通过利用（　　）政策等经纪手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率
C．公开市场业务
D．税收政策