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单选题
1. 法定公积金转增为资本的，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
A．15%
B．25%
C．20%
D．35%

2. 下列各项中，不属于企业应在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制的是（　　）。


3. 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且近（　　）个会计年度连续盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
4. 发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（　　）票为未通过。
A．3
B．5
C．7
D．9
5. 股利分配政策方面，发行人应披露（　　）。


6. 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响做（　　）。

多选题
7. 证券公司有下列（　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。


8. 关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（　　）。
A．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其它重大事项
B．高级管理人员和核心技术人员稳定，近12个月未有发生重大不利变化
C．近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低着作为计算依据
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，近6个月未有发生重大不利变化
不定项选择题（1分）
9. 首次公开发行股票公司作为辅导对象，其具体接受辅导的是（　）。


判断题
10. 如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。（　　）