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单选题
1. 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件不包括（　　）．
A．国债承销团成员应具备的基本条件
B．注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上的存款类金融机构
C．注册资本不低予人民币8亿元或总资产在100亿元以上的非存款类金融机构
D．营业网点在40个以上
2. （　　）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
 
3. 短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。


4. 证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。


5. 商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。（　　）
A．正确
B．错误

多选题
6. 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　）要求披露证券承销业务的经营情况。


7. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。


不定项选择题（1分）
8. 股东大会决议分为（　　）。
A．普通决议
B．特别决议
C．定期决议
D．临时决议

判断题
9. 可转换公司债券的发行方式由证监会确定。（　　）

10. 中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行现场检查。（　　）