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单项选择题
1、 境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文本外，另须报送其他文件。以下不属于另需报送的文件是（　　）。
A．特殊目的公司终控制人的身份证明文件
B．特殊目的公司境外上市商业计划书
C．特殊目的公司的章程
D．并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所做的评估报告


2、国有企业、集团企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（　　）万美元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000

3、 中国证监会的现场检查包括（　　）。
A．机构、体制与人员的检查
B．财务处理办法的检查
C．规章制度的检查
D．机构、制度、人员的检查和业务的检查


多项选择题
4、关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（　　）。
A．申购当日(T日)，投资者在规定的申购时间内通过与上证所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的价格区间上限和申购数量缴足申购款，进行申购委托
B．申购日后的第二天(T+2日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
C．申购日后的第三天(T+3日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
D．申购日后的第四天(T+4日)，对未中签部分的申购款予以解冻

5、关于保荐机构，下列说法正确的是（　）。



6、有下列（　　）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。



不定项选择题
7、盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。
A．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限

判断题
8、股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立制度。（　　）


9、招标日前5个工作日(T—5日)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。 （　）


10、发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40%，则应披露其名称及采购或销售的比例。（　　）