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单项选择题
1、 根据《刑法》对于内幕交易构成犯罪的相关规定，单位从事内幕交易的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。（　　）


2、可转换公司债券自发行之日起（　　）后，方可转换为公司股票。
A．6个月
B．1年
C．10个月
D．1年半

3、股份公司成立日期为（　）。



4、 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（　　）


多项选择题
5、股份制改组的会计报表审计的计划阶段需要进行（　　）工作。
A． 对会计报表的数据进行实质性测试
B． 了解被审计单位的基本情况
C． 与被审计单位签订审计业务约定书
D． 分析审计风险

6、 具有下列（　　）情形下之一的，不得收购上市公司。
A． 收购人近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
B． 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
C． 收购人近3年有严重的证券市场失信行为
D． 收购人为自然人的，存在《公司法》百四十七条规定的情形

7、 下列关于并购重组委员会委员应当遵守的规定的说法正确的有（　　）。
A． 不得有与其他并购重组委员会委员串通表决或诱导其他并购重组委员会委员表决的行为
B． 按要求出席并购重组委员会会议，并在审核工作中勤勉尽责
C． 不得泄露并购重组委员会会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况
D． 不得利用并购重组委员会委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接牟取利益

8、《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（　）。



9、核准制与行政审批制相比，具有（　　）的特点。


判断题
10、发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起至日期。 （　　）