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单选题
1. 发行人向单个客户的销售比例（　　），应披露其名称及销售比例。
A． 超过总额的10%的
B． 占总额的20%或严重依赖于少数客户的
C． 占总额的30%或严重依赖于少数客户的
D． 占总额的50%或严重依赖于少数客户的
2. 上海证券交易所申购数量不少于1000股，但不得超过（　）。


3. 外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于35%的，该企业享受外商投资企业待遇。（　　）
A．正确
B．错误

多选题
4. 境内上市外资股的发行要选聘的中介机构有( )。
A．承销商
B．评估机构
C．审计机构
D．法律顾问

5. 股票公开发行的“三公”原则指的是（　　）。


6. 下列说法错误的是（　　）。


7. 持续督导期间，保荐人应（　　）。


不定项
8. 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（　　）。
A．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票     
B．发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
C．可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
D．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
9. 下列关于影响国债销售价格的因素，说法正确的是（　　）。
A．市场利率下降，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B．国债销售价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，否则就有可能亏损
C．如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已经流通的国债
D．降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金，占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益

判断题
10. 收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。（　　）