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单选题
1. 发行人应根据交易性质和频率，按照（　　）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A． 大额和小额
B． 经常性和偶发性
C． 重要和非重要
D． 长期和短期
2. 上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，主承销商应当在（　　）中明确机构投资者的分类标准。
A． 发行公告
B． 上市公告
C． 募股说明书
D． 招股意向书
3. 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（　　）审议通过，报注册地证监局和证交所备案。

4. 发行人、担保人、持有本债券且持有发行人（　　）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
5. 股份有限公司注册资本的限额为人民币（　　）万元。
A．500
B．600
C．1000
D．2000

多项选择题（1分）
6. 主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以（　　）为依据。
A．获取的T日16：00资金到账情况
B．获取的T+1日16：00资金到账情况
C．结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16：00的资金余额
D．结算银行提供的网下申购资金专户截至T+1日16：00的资金余额
7. 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括（　）。


不定项选择题（0.5分）
8. 当采取网下、网上同时定价发行方式时，关于需要披露的文件情况，下列 说法正确的有（　）。


判断题
9. 按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。（　　）
10. 内部融资的成本主要是直接的财务成本，而不表现为机会成本。（　　）