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单项选择题
1、《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（　　）


2、发行公司债券的股份有限公司净资产不低于（　　）万元。
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000

3、内地企业在中国香港发行股票，需指定至少（　）名独立非执行董事。



4、资产评估报告应当由（　）名以上具有证券业从业资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章。



5、上市公司公开发行新股是指上市公司向（　　）发行新股，包括向原股东配售股份简称（　　）和向不特定对象公开募集股份简称（　　）。



多项选择题
6、尽职调查的主要内容包括（　）。



不定项选择题
7、 拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括（　　）。
A．通过收购等方式，将互相竞争的业务集中到实际控制人及其控制的法人
B．竞争方将有关业务转给无关联的第三方
C．拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D．竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺


8、 审计报告范围段应当说明以下内容（　　）。
A．已审计会计报表的名称、反映的日期或期间
B．会计责任与审计责任
C．审计依据
D．已经实施的主要审计程序


判断题
9、若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券呵以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。 （　）


10、无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。（　　）