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单选题
1. 持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于（　　）。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%

2. 证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）个月后，可再次提出证券发行申请。
A． 1
B． 3
C． 5
D． 6
多选题
3. 下列关于股东权利的表述正确的有（　　）。
A． 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
B． 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
C． 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份
D． 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司总财产的分配
不定项选择题（1分）
4. 上市公司发行新股的申请文件编制和申报的基本原则，下列说法不正确的是（　　）。

5. 上市公司全体（　　）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
A．董事
B．核心技术人员
C．监事
D．高级管理人员

判断题
6. 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者也应进行相应的信息披露。（　　）

7. 对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。（　　）
A．正确
B．错误　　

8. 金融类企业增发，要求近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。（　）
9. 在年度报告中披露证券承销业务的经营情况，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。（　）

10. 路演就是配售。 （　　）