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单选题
1. 首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4
2. 设立股份有限公司时，当公司不能成立，设立行为所产生的债务及费用，由发起人负（　　）。
A． 连带责任
B． 全部责任
C． 出资额为限承担有限责任
D． 以上均不对
3. 所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（　　）

4. 保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于（　）。


5. 公司债券每张面值（　）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。


6. 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持（　）原则。


7. （　　）设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。


多选题
8. 增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告，下列说法中，正确的是（　　）。


判断题
9. 以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 （　）

10. 超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。（　　）