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单项选择题
1、 发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的。 （　　）


2、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致卮法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（　）的审计报告。


3、 持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达（　　）%以上，以后每增加或减少1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。
A．10
B．15
C．5
D．7


4、 财务公司要作为询价对象，应成立（　　）年以上，注册资本不低于（　　）亿元，近12个月有活跃的证券市场投资记录。
A．1，3
B．1，4
C．2，3
D．2，4


多项选择题
5、下列关于证券公司承销企业债说法正确的是（　）。



6、关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（　　）。



7、上市公司增发申请文件中，（　　）应在指定报刊披露。


不定项选择题
8、外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（　　）。
A．发行方式
B．国际配售与公开募集的比例
C．拟进行国际分销的地区
D．上市地

判断题
9、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后3个交易日内至少发布5次赎回公告。 （　　）


10、境内上市公司外资股又称为B股，是指在中国境内组成的股份有限公司向境内外投资者发起并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（　　）