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单选题
1. 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付（　　）的申购资金。
A．30%
B．20%
C．50%
D．100%

2. 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（　　）

3. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起          日内通知债权人，并于          日内在报纸上公告。（　）


4. 发行人应在招股说明书中披露持股量列（　　）的自然人及其在发行人单位任职。

5. 中小非金融企业集合票据应一次注册，一次发行。（　　）

多选题
6. 上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（　）。


7. 2010年9月，中国证监会编制了《并购重组共性问题审核意见关注要点》，其中涉及上市公司收购的关注重点包括（　　）。
A． 收购资金来源
B． 实际控制人变化
C． 上市公司并购重组过程中关于反垄断的要求
D． 关于如何计算一致行动人拥有的权益的解答
不定项
8. 证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有（　　）。
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
C．证券公司承销企业债券的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
D．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备
判断题
9. 上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10 个交易日停止交易事项。 （　　）

10. 证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。 （　　）