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单项选择题
1、财务公司要成为询价对象，除成立两年以上外，注册资本应不低于（　　）亿元，近（　　）个月有活跃的证券市场投资记录。
A．2、12
B．3、12
C．2、24
D．3、24

2、 2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。 （　　）


3、证券公司债券的期限短为（　　）年。
A．1
B．2
C．4
D．5

4、交易商协会不接受注册的，企业可于( )个月后重新提交注册文件。



5、 初步询价开始Et前（　　）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A．2
B．5
C．7
D．10


多项选择题
6、 股份有限公司发起人的权利主要有(　　)。
A．推荐公司董事会候选人
B．起草公司章程
C．公司成立后享受公司股东的权利
D．公司不能成立时，不用承担任何费用


7、上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括（　　）。


不定项选择题
8、下列属于影响可转换公司债券价值的因素为（　　）。



9、 保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列（　　）工作。
A．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C．保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
D．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复


判断题
10、在与储蓄存款挂钩发行方式下，承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。（　）