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单项选择题
1、 定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，小转让单位不得少于面值(　　)万元。
A．20
B．30
C．40
D．50


2、上网费用、律师费用、审计费用属于（　）。


3、 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（　　）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A．500人
B．100人
C．200人
D．300人


多项选择题
4、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（　　）。



5、在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日（　　）。


6、目前，收取承销费用的标准是（　　）。


不定项选择题
7、 资产支持证券发行说明书的内容包括（　　）。
A．交易各结构及当事方的主要权利和义务
B．贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
C．发起机构简介及财务状况
D．信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序


判断题
8、保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（　　）
A．正确
B．错误　　


9、保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。（　　）
A．正确
B．错误　　


10、边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，小中标单位为0．1亿元。（　）