֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（　　）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（　　）。
A．3000；20%
B．3000；25%
C．5000；20%
D．5000；25%

2、单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东，可以在股东大会召开（　　）目前提出临时提案并书面提交董事会。
A．3%，10
B．10%，3
C．3%，5
D．10%，5

3、（　　）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A．转换价值
B．转股价格
C．行权价格
D．票面价值

4、股票的发行价格不得低子（　　）。


多项选择题
5、以在上证所上市为例，关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是（　　）。
A．申购日后的天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第二天，中国证监会对申购资金进行验资
C．申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务 所对申购资金进行验资
D．申购日后的第四天，中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算
E．申购日后的第五天，对未中签部分的申购款予以解冻

6、符合首次公开发行的原则有（　　）。
A．发行人和主承销商应给每一个投资者提供机会
B．发行人应坚决杜绝营私舞弊
C．发行在整个组织过程中应灵活并严格管理
D．发行应降低发行成本

不定项选择题
7、 在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到（　　）。
A．承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理
B．承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清
C．发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动
D．发行人没有无记录的负债


8、 国债承销团成员应具备的基本条件包括（　　）。
A．在中国境内依法成立的金融机构
B．信息化管理程度较高
C．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度


9、非公开发行股票的特定对象应符合的规定有（　）。



判断题
10、审核股权激励计划是公司董事会的一般职权。 （　）