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单项选择题
1、 由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该（　　）。
A．采取整体改制的方式
B．进行资产和业务的剥离
C．在人员机构方面与原企业分开
D．是主要以股权出资组建的投资公司


2、（　　）适用于经人民法院宣告破产的公司。



3、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。



4、在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是（　　）。
A．现金流量折现法
B．竞价确定法
C．净资产倍率法
D．市盈率法


多项选择题
5、H股发行的核准程序包括（　）。


6、财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（　　）。


7、股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会（　　）。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1／3时
C．持有公司股份10％以上的股东书面请求时
D．监事会提议召开时


判断题
8、控制风险是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。（　　）
A．正确
B．错误 　　


9、发审会后至发行前期间，如果发行人公布的公告内容涉及保荐人新出具专业报告的，保荐人应出具会后重大事项的专业意见。 （　）


10、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的20%。（　　）