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单项选择题
1、向不特定对象公开募集股份，近3个会计年度加权平均净资产收益率应平均不低于（　　）。
A．3%
B．6%
C．10%
D．12%

2、非公开发行股票的发行对象不超过（　　）名。
A．5
B．10
C．20
D．50

3、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是（　）。



多项选择题
4、关于H股的发行方式，下列说法中，正确的是（　　）。



不定项选择题
5、 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向（　　）出具保荐意见。
A． 上市公司所在地工商管理机构
B． 证券业协会
C． 中国证监会
D． 证券交易所

6、发行对象属于（　　）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B．上市公司内部职工股股东
C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D．董事会拟引入的境内外战略投资者

判断题
7、企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（　　）
A．正确
B．错误　　


8、盈利预测是主承销商对未来会计期间经营成果的预计和测算。 （　）


9、公司法人财产的案例性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。（　　）


10、上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分各自持有证券的详情。（　　）