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单项选择题
1、符合保荐代表人数量少于（　　）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.2名
B.3名
C.4名
D.5名

2、 主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（　　）。
A．承销调查
B．发行调查
C．合规调查
D．尽职调查


3、 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。
A．10；20
B．10；30
C．20；30
D．15；30


4、 《公司法》规定，股份有限公司注册资本的限额为人民币（　　）元。
A．500万
B．2000万
C．4000万
D．5000万


5、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（　），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。



6、对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有（　　）名固定人员参与辅导工作小组，其中至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任（　　）家以上企业的辅导工作。


多项选择题
7、 (　　)情况下，收购人不得收购上市公司。
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿且处于持续状态
B．收购人近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．收购人近3年有严重的证券市场失信行为
D．被收购公司在境内、境外同时上市

判断题
8、可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。（　）


9、参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15：O0前完成在
中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。（　　）


10、股份有限公司注册资本限额为人民币1 000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。 （　　）