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单项选择题
1、 关于商业银行发行金融债券应具备的条件，下列表述错误的是（　　）。
A． 近3年连续盈利
B． 核心资本充足率不低于3%
C． 具有良好的公司治理机制
D． 近3年没有重大违法、违规行为

2、 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人近1期末不得存在未弥补亏损。 （　　）


3、上市公司申请发行新股，必须符合近（　　）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（　　）者作为计算依据。
A．2，低
B．3，低
C．3，高
D．2，高

4、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（　）。



5、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（　）。



6、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（　　）次跟踪评级报告。



7、外资股发行人向专业投资者配售股票的招股说明书的形式是（  ）。



多项选择题
8、发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况时，应当及时向证券交易所报告并披露的内容有（　　）。
A．因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的
B．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
C．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
D．未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的

不定项选择题
9、 下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。
A．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B．股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
C．上市公司受到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在次一工作日予以公告
D．上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告


判断题
10、考虑了公司所得税后，由于公司需要缴纳的所得税剥夺了一部分收益，所以，公司市值将比原来不计所得税时少。（　）