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2014年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(3月7日)

2014年3月7日来源:233网校
导读:
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单项选择题
1、 初步询价开始日前(  )个交易日内,发行人应当向证券交易所申请股票代码。
A. 2
B. 5
C. 7
D. 10

2、沪市投资者可以使用其所持有的上海证券账户在,申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为(  )股。
A.1
B.10
C.100
D.1000

3、 商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。(  )


4、内地企业在中国香港发行股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__________万港元。无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__________。( )



5、可转换公司债券的短期限为          年,长期限为          年。( )



6、在企业申请境外上市的要求中,净资产应不少于(  )亿元人民币,过去1年(  )。



7、企业发行中期票据应于中期票据注册之日起( )个工作日内,在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。


8、招股说明书中,发行人应披露交易金额在(  )或虽未达到(  )但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.100万元以上,100万元
B.300万元以上,300万元
C.500万元以上,500万元
D.80.0万元以上,80.0万元

9、股东大会的职权可以概括为(  )。
A.经营权和执行权
B.选举权和审批权
C.决定权和审批权
D.聘用权和解聘权

判断题
10、拟首次公开发行股票的公司进行改制时,须部分改制。 (  )



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