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单项选择题
1、 发行人计划实施超额择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。 （　　）


2、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（　　），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。



3、股份公司注册资本的限额为人民币（　　）万元。



4、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）个月后，可再次提出证券发行申请。


5、 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（　　）设立。
A．募集方式
B．发起方式
C．公募方式
D．私募方式


多项选择题
6、公司的公积金用于（　）。



7、下列（　　）情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职调查，并对盈利预测可能性作出说明。
A．发行人生产技术先进性高于行业的平均水平
B．发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平
C．发行人生产能力高于行业的平均水平
D．发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平


判断题
8、对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。（　）


9、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（　）


10、凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（　　）