2014年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(3月15日)
导读:
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单项选择题
1、拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后( ),并对招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。
A.2个工作日内向证券交易所书面说明
B.3个工作日内向中国证监会书面说明
C.3个工作日内向证券交易所书面说明
D.2个工作日内向中国证监会书面说明
2、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行( )。
A.产权界定
B.报表审计
C.清产核资
D.资产评估
多项选择题
3、发审会后,如果发行人新公布( )时公告未涉及重大不利变化,募集说明书中可以索引的方式就发行人定期报告、重大事项临时公告的相关信息进行提示性披露。
4、 在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人应详细披露其在( )方面与对其有实际控制权的股东分开的情况。
A. 资产
B. 业务
C. 机构
D. 人员
5、下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述,正确的有( )。
A.须经中国银监会批准后予以公告
B.须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告
C.向中国证监会提出书面报告的同时,需抄报派出机构
D.须抄送证券交易所和证券登记结算机构,通知被收购公司
不定项选择题
6、 ( )的性质均属国家所有,统称为国有股。
A.国家股
B.国有法人股
C.非流通股
D.流通股
判断题
7、国债承销团成员资格有效期为3年,期满后,成员资格依照该办法再次审批。( )
A.正确
B.错误
8、企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立优的融资结构,从而达到企业收益化的目标。 ( )
9、主承销商行使超额配售选择权,应当一次行使完毕。( )
10、股票的两类估值方法包括市盈率法和贴现现金流量法。( )
1、拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后( ),并对招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。
A.2个工作日内向证券交易所书面说明
B.3个工作日内向中国证监会书面说明
C.3个工作日内向证券交易所书面说明
D.2个工作日内向中国证监会书面说明
2、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行( )。
A.产权界定
B.报表审计
C.清产核资
D.资产评估
多项选择题
3、发审会后,如果发行人新公布( )时公告未涉及重大不利变化,募集说明书中可以索引的方式就发行人定期报告、重大事项临时公告的相关信息进行提示性披露。
4、 在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人应详细披露其在( )方面与对其有实际控制权的股东分开的情况。
A. 资产
B. 业务
C. 机构
D. 人员
5、下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述,正确的有( )。
A.须经中国银监会批准后予以公告
B.须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告
C.向中国证监会提出书面报告的同时,需抄报派出机构
D.须抄送证券交易所和证券登记结算机构,通知被收购公司
不定项选择题
6、 ( )的性质均属国家所有,统称为国有股。
A.国家股
B.国有法人股
C.非流通股
D.流通股
判断题
7、国债承销团成员资格有效期为3年,期满后,成员资格依照该办法再次审批。( )
A.正确
B.错误
8、企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立优的融资结构,从而达到企业收益化的目标。 ( )
9、主承销商行使超额配售选择权,应当一次行使完毕。( )
10、股票的两类估值方法包括市盈率法和贴现现金流量法。( )
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