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单项选择题
1、证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（　　）惩罚。
A．由中国证监会责令改正
B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D．处以警告、罚款处罚

2、 实际控制人也是公司的股东。（　　）


3、 上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会及证券交易所报送（　　）。
A． 持续上市总结报告书
B． 招股说明书
C． 信息备忘录
D． 招股章程

4、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（　　）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场
B．全国银行间债券市场
C．证券交易所股票市场
D．全国银行间股票市场

5、 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是近（　　）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A． 1
B． 5
C． 2
D． 3

多项选择题
6、招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括（　　）。



不定项选择题
7、 信息披露应遵循（　　）的原则。
A．真实性
B．完整性
C．准确性
D．及时性


判断题
8、以包销方式承销股票时，由于剩余股票全部由承销商购买，所以承销商囤积或截留股票的行为不受干预。 （　）


9、股票是可以再分的。（　　）


10、获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少2个工作日公告配股说明书。（　　）