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单项选择题
1、上市公司近一年亏损时，证券交易所可暂停其可转债上市。（　　）

2、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（　）年。
A．1
B．2
C．3
D．5

3、发行人应披露交易金额在（　）万元以上；或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容


4、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（　　）。


5、 持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达（　　）%以上，以后每增加或减少1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。
A．10
B．15
C．5
D．7


多项选择题
6、增发的发行方式有（　）



7、股份有限公司的董事会秘书的主要职责有（　　）。


8、上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（　　）。
A．重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
B．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C．有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构
D．不会导致上市公司不符合股票上市条件


不定项选择题
9、 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（　　）。
A． 放宽投资者申购上限
B． 申购单位
C． 深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除次申购外，均视为无效申购
D． 以上都不正确

10、在我国内地，次级定期债券计人商业银行附属资本的条件有（　　）。
A．不得以银行资产为抵押或质押
B．不得超过商业银行核心资本的50%
C．发行必须采取公开发行的方式
D．发行主体必须是商业银行