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单项选择题
1、保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（　　）是错误的。
A．勤勉尽责
B．诚实信用
C．保证全面，鼓励创新
D．责任明确，风险自担

2、公司债券是公司与（　）的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定
B．不特定
C．固定
D．有限

3、在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（　　），在国有法人股股东之后标注（　　），并披露前述标识的依据及标识的含义。
A．“SS”；“SL”
B．“SL”；“SLS”
C．“SS”；“SLS”
D．“SS”；“LSL”

4、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，这笔债券的资本成本是（　　）。


5、 在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　　）
A．正确
B．错误


多项选择题
6、 发行人(上市公司)申请（　　），以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐机构保荐。
A． 上市后发行的新股
B． 可转换公司债券上市
C． 创业板上发行的股票
D． 其首次公开发行的股票

不定项选择题
7、 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（　　）。
A．放宽投资者申购上限
B．深圳证券交易所规定申购单位为500股
C．深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股
D．深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股


判断题
8、网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。 （　　）


9、对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起6个月后方可上市流通。（　　）


10、初步询价只能有一次，而且不能修改。（　）