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单项选择题
1、上市公司申请发行新股，要求公司近（　　）个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
A．12
B．18
C．20
D．24

2、 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5

3、 以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（　　）。
A． 在日常经营活动之外购买、出售资产
B． 与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C． 按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
D． 受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

4、初步询价开始Et前（　　）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A．2
B．5
C．7
D．10

5、上市公司发行新股时，应披露近（　　）年内资金募集情况。
A．3
B．5
C．7
D．10

6、 证券公司公开发行债券，其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。（　　）


多项选择题
7、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合（　）。



8、下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是（　　）。



不定项选择题
9、对于国债投标量的限定，下列说法正确的有（　）。



判断题
10、国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在资产评估的基础上，再进行清产核资。（　　）